Értékpapírügynökség (AV) - Mi ez, meghatározása és fogalma

Az értékpapírügynökség (AV) egy befektetési szolgáltató társaság (ESI), amely hatáskörrel rendelkezik pénzügyi közvetítői tevékenységek és befektetési szolgáltatások nyújtására harmadik felek nevében Spanyolországban.

Először is meg kell jegyezni, hogy a tőzsdeügynök nem járhat el egyedül. Csak ügyfelei nevében végezhet műveleteket. Ezért az értékpapír-kereskedők hatásköre korlátozott az értékpapír-társaságokéhoz képest.

Másrészt az értékpapír-ügynökségek azzal a céllal születnek, hogy speciális szolgáltatást kínáljanak. Elvileg megpróbálnak alternatívát jelenteni a befektetési szolgáltatásokat nyújtó hitelintézetekkel szemben. Ezenkívül ahhoz, hogy a VA-t befektetési szolgáltatások nyújtására engedélyezhessék, a törvény előírja, hogy az ügyvezető tagok elismerjék a szakmai tisztességet az ágazatban. Emiatt az ilyen típusú vállalatok szakosodási foka általában meglehetősen magas.

Az értékpapírügynökség (AV) felügyelete Spanyolországban

Az előírások szerint a CNMV felügyeli mindazokat engedélyezett szervezetek befektetési szolgáltatások nyújtása:

• Befektetési szolgáltató társaságok.
  • Értékpapír-társaság (SV).
  • Tőzsdei ügynökség (AV).
  • Portfoliókezelő társaság (SGC).
  • Független Pénzügyi Tanácsadó Társaság (EAFI).
• A kollektív befektetési intézmények alapkezelő társaságai (SGIIC).
• Nemzeti hitelintézetek (befektetési szolgáltatók).
• Külföldi hitelintézetek (Spanyolországban működési engedéllyel).

Ezenkívül a befektető a CNMV hivatalos nyilvántartásaiban konzultálhat azzal, hogy mely értékpapír-ügynökségek valóban engedélyezettek. Az Országos Értékpapír-piaci Bizottság (CNMV) az az illetékes felügyeleti szerv, amely engedélyezi ezeket a befektetési javaslati szolgáltatásokat vállalatok és magánszemélyek számára.

Készen áll a befektetésre a piacokon?

A világ egyik legnagyobb brókere, az eToro hozzáférhetőbbé tette a pénzügyi piacokon történő befektetést. Most bárki befektethet részvényekbe, vagy megvásárolhatja a részvények frakcióit 0% -os jutalékkal. Kezdje el a befektetést mindössze 200 dolláros befizetéssel. Ne felejtsük el, hogy fontos a befektetésre való kiképzés, de természetesen ma bárki megteheti.

A tőkéje veszélyben van. Egyéb díjak merülhetnek fel. További információért keresse fel a stock.eToro.com oldalt

Befektetési szolgáltató társaságok típusai Spanyolországban

Egyrészt az értékpapír-piaci törvény, másrészt a február 15-i RD 217/2008 rendelet szabályozza a befektetési szolgáltató társaságok jogi szabályozását:

• Értékpapír-társaság (SV): Jogosult mindenféle befektetési szolgáltatást kínálni, mind mások, mind saját maguk számára.
• Tőzsdei ügynökség (AV): Csak mások nevében működhetnek.
• Portfoliókezelő társaság (SGC): Feladatai a befektetési portfóliók diszkrecionális kezelésére és tanácsadására korlátozódnak. Diszkrecionális irányítás esetén a befektető saját hatáskörét átruházza a társaságra, amely befektetési döntéseket hoz vagyonáról. A tanácsadás során maga a befektető hozza meg a végső döntést.
• Pénzügyi tanácsadó társaság (EAFI): Kizárólag pénzügyi tanácsadási szolgáltatások nyújtására jogosultak.

Az Értékpapír Ügynökség által nyújtott tevékenységek és szolgáltatások

Az értékpapír-ügynökségek ezeket a tevékenységeket végezhetik:

Lásd az összes befektetési szolgáltató társaság összehasonlítását.

Az értékpapírügynökség képviselői

Az értékpapír-ügynökségek tevékenységüket a központi irodán vagy fióktelepeken keresztül végezhetik. Ezen felül lehetőségük van arra, hogy felhatalmazzák a képviselőket az AV szolgáltatásainak forgalmazására. Az említett képviselők kereskedelmi kapcsolatot tartanak fenn az AV-vel. Más szavakkal, a képviselők nem az AV béres alkalmazottai, hanem változó javadalmazás vagy jutalék fejében nyújtanak bizonyos szolgáltatásokat. A fizetés számlákkal történik, nem bérszámfejtéssel.

Másrészt a képviselők nem jogosultak az AV összes szolgáltatásának nyújtására. Semmilyen esetben nem járhatnak el a saját számlájukon, de minden tevékenységüket az Értékpapír Ügynökség nevében és megbízásából végzik.

Az alábbi táblázat bemutatja azokat a tevékenységeket és szolgáltatásokat, amelyeket mindenképpen azoknak az AV-knak (székhelynek és fióktelepeknek) kell végezniük, amelyek képviselőinek minősítése lehetséges: