Befektetési szolgáltató társaság (ESI-k) minden olyan szervezet, amely Spanyolországban felhatalmazást kapott tevékenységek és szolgáltatások fejlesztésére az értékpapír-piacokon.
Először is figyelembe kell venni, hogy nem csak az „ESI-k” jogosultak befektetési szolgáltatások nyújtására. Emellett azok a hitelintézetek is kölcsönözhetnek, amelyek rendelkeznek a Bank of Spain engedélyével.
A befektetési szolgáltató társaságok azzal a céllal születnek, hogy speciális szolgáltatást kínáljanak. Elvileg bizonyos befektetési szolgáltatások kapcsán megpróbálnak alternatívát jelenteni a hitelintézetekkel szemben. Ezenkívül ahhoz, hogy az ESI-t fel lehessen engedélyezni befektetési szolgáltatások nyújtására, a törvény előírja, hogy az ügyvezető tagok elismerjék az ágazat szakmai integritását. Emiatt az ilyen típusú vállalatok szakosodási foka általában meglehetősen magas.
A Nemzeti Értékpapír-piaci Bizottság (CNMV) az az illetékes felügyeleti szerv, amely felhatalmazza ezeket a szolgáltatásokat harmadik fél forrásainak bevonzására, kezelésére és befektetésére.
Befektetési szolgáltató társaságok felügyelete Spanyolországban
Az előírások szerint a CNMV felügyeli mindazokat a jogalanyokat, amelyek befektetési szolgáltatások nyújtására jogosultak:
Készen áll a befektetésre a piacokon?
A világ egyik legnagyobb brókere, az eToro hozzáférhetőbbé tette a pénzügyi piacokon történő befektetést. Most bárki befektethet részvényekbe, vagy megvásárolhatja a részvények frakcióit 0% -os jutalékkal. Kezdje el a befektetést mindössze 200 dolláros befizetéssel. Ne felejtsük el, hogy fontos a befektetésre való kiképzés, de természetesen ma bárki megteheti.
A tőkéje veszélyben van. Egyéb díjak merülhetnek fel. További információért keresse fel a stock.eToro.com oldalt
Befektetni szeretnék az Etoro-val- Befektetési szolgáltató társaságok
- Értékpapír-társaság (SV)
- Részvényügynökség (AV)
- Portfoliókezelő társaság (SGC)
- A kollektív befektetési intézmények alapkezelő társaságai (SGIIC)
- Nemzeti hitelintézetek (befektetési szolgáltatók)
- Külföldi hitelintézetek (Spanyolországban működési engedéllyel)
Ezen felül a befektető ellenőrizheti a CNMV hivatalos nyilvántartásában, hogy mely jogalanyok valóban engedélyezettek. Hitelintézetek esetében a befektetőnek el kell mennie a Bank of Spain hivatalos nyilvántartásába.
Jogilag az EAF-okat (pénzügyi tanácsadó cégek) nem veszik figyelembe a "befektetési szolgáltatásokra" vonatkozó szabályozási keretben.
Befektetési szolgáltató társaságok típusai Spanyolországban
A következőket szabályozza az értékpapír-piaci törvény és a befektetési szolgáltató társaságok jogi szabályozásáról szóló, február 15-i RD 217/2008.
- Értékpapír-társaság (SV): Jogosult mindenféle befektetési szolgáltatást kínálni, mind mások, mind saját maguk számára.
- Részvényügynökség (AV): Csak mások számlájára jogosultak működni.
- Portfoliókezelő társaság (SGC): Feladatai a befektetési portfóliók diszkrecionális kezelésére és tanácsadására korlátozódnak.
Befektetési szolgáltató társaságok által nyújtott tevékenységek és szolgáltatások
| Tevékenységek és szolgáltatások | SV | av | SGC |
|---|---|---|---|
| Pénzügyi tanácsadás vállalatoknak és befektetőknek | IGEN | IGEN | IGEN |
| Diszkrecionális portfóliókezelés | IGEN | IGEN | IGEN |
| Harmadik felektől kapott megrendelések fogadása, továbbítása és végrehajtása | IGEN | IGEN | NEM |
| Kibocsátások és nyilvános vételi ajánlatok (OPV) előfizetése | |||
| IGEN | IGEN | NEM |
| IGEN | NEM | NEM |
| Pénzügyi eszközök letétbe helyezése és kezelése | IGEN | IGEN | NEM |
| Hitelek és kölcsönök nyújtása befektetőknek | IGEN | NEM | NEM |
| Vállalkozó | IGEN | NEM | NEM |