Az érzékeny dokumentumokhoz hozzáférők nemrégiben tartóztatott letartóztatásai kiemelik a hatóságok kompetenciáját a rendkívüli, de illegális nyereség elleni küzdelemben.
A kiváltságos információk alatt minden olyan dokumentációt értünk, amelyhez csak egy vállalat vagy szervezet bizonyos emberei férhetnek hozzá - a benne betöltött felelősségért - és hogy jelentős gazdasági előnyökkel járhat ismerőinek. Így ezen információkkal való visszaélés - az úgynevezett csalás - illegális manipulációs és értékekre és árakra vonatkozó spekulációk sorozatára utal; De ha ragaszkodunk a pénzügyi területhez, ez azt jelenti, hogy az alapkezelők, brókerek és a tőzsdéhez közeli felsővezetők teljes mértékben elkötelezték magukat gyanús egyéni vagy vállalati manőverek végrehajtása érdekében személyes profitjuk növelése érdekében. Vagy a legközelebbi munkatársai.
Az utolsó példa, amelyhez fordulhatunk, a közelmúltban történt. A múlt hónap végén öt embert tartóztattak le Kínában - egy rangos gazdasági kiadvány újságírója és a vezető ázsiai brókercég, a CITIC Securities négy vezetője - miután beismerte hamis információk terjesztését a tőzsdén, kihasználva a keleti hatalom tőzsdéinek jelenlegi összeomlását, gazdaságának lassulását és a váratlan eseményeket leértékelés jüan augusztusban. A hivatalos Xinhua ügynökség szerint mindez "nagy veszteségeket okozott az országnak és a befektetőknek". Ezenkívül ugyanaz az ügynökség hozzáteszi, hogy a CSRC kínai értékpapír-szabályozó tisztviselője beismerte a bennfentes kereskedelmet is, "helyzetét arra használta fel, hogy egy vállalat jegyzését több millió jüan megvesztegetés fejében cserélje fel".
A csalárd információk felhasználásának másik példája nyár közepén történt, amikor különféle egyének - öt tőzsdeügynök az Egyesült Államokból és két ukrán hacker Azzal vádolták őket, hogy 30 millió dollárt gyűjtöttek be a vállalatok egyesülésével és felvásárlásával kapcsolatos információkat közzétevő vállalatok számítógépes rendszereibe való behatolással. és kereskedés a Wall Streeten, támaszkodva erre a dokumentációra, mielőtt az nyilvánosságra került volna. Ez körülbelül, se több se kevesebb, kategóriájában a legsúlyosabb intrikák közül, amelyek elérték az észak-amerikai igazságszolgáltatási rendszert és amelyhez pénzügyi és kibernetikai értékpapírokkal elkövetett csalások és hasonlóképpen illegális társulás járul hozzá a pénzmosás eléréséhez.
Konkrétan 2010 és 2013 között a számítógépes szakértők hozzáférhettek olyan szervezetek információihoz, mint a torontói Marketwired; PR Newswire, New York; és a San Francisco-i Business Wire, mielőtt nyilvánosságra került volna a számukra leginkább előnyös tranzakciók lebonyolítása; valójában 2013-ban a csoport 1,4 millió dollárt keresett Műveletek a kaliforniai San Jose-i Align Technology munkatársa, azzal a sajtójelentéssel számolva, hogy az éves bevétel több mint 20% -kal nőtt. A történtek után a Business Wire egy speciális kiberbiztonsági céget vett fel rendszereinek elemzésére.
Spanyolországban felszámolták a csalást
Ami pedig Spanyolországot illeti, nem kell messzire menni az időben, hogy emlékezzünk egy nagyon ellentmondásos esetre. Tavaly februárban Preet Bharara, a New York-i déli körzet ügyésze és az FBI New York-i irodájáért felelős igazgatóhelyettes, Diego Rodríguez két vádat emeltek értékpapír-csalással szemben Cedric Cañas - Alfredo Sáenz, a Banco Santander korábbi vezérigazgatójának asszisztense, mindegyiket legfeljebb 20 év börtönnel büntették.
A legfurcsább dolog az Cañast hazánkban felmentették bennfentes információk felhasználására a kanadai Potash cég értékpapírjainak vásárlásához, ugyanaz a művelet, amelyet az Egyesült Államok most elítél és ez rávilágít a különböző szigorúságra, amikor mindkét nemzet tőzsdéjén a csalást kell indítani. Valójában a Nemzeti Bíróság úgy ítélte meg, hogy ez a megszerzés nem jelent privilegizált információk felhasználását. "Az a tény, hogy az alperes, Cedric Cañas nyereséget ért el a Potashszal való működéssel együtt, nem jelenti azt, hogy magatartását a Büntető Törvénykönyv 285. cikke alátámasztja", amely bünteti a releváns információk felhasználását bármilyen értékpapír jegyzéséhez, a spanyol bíráknak.
Az észak-amerikai országnak azonban nehéz elérnie Cañas kiadatását, miután Spanyolországban már bíróság elé állították, és annak ellenére, hogy az ügyész és az FBI azzal vádolja, hogy a bennfentes információkkal dolgozott, amelyeket a banknál szerzett, és ezzel 917 239 dolláros nyereséget hozott. „Cedric Cañas kihasználta a vonatkozó, nem nyilvános információkhoz való hozzáférését, hogy olyan értékpapírokat vásároljon, amelyekről ésszerűen tudta, hogy nyilvános bejelentés után növekedni fognak az értéke (…), és csaknem egymillió dolláros nyereséget termelt. Az FBI társaságában bennfentes információkkal folytatjuk az illegális váratlan nyereség megszerzésére törekvőket. ”- mondja Bharara, seriff a Wall Street.