A megfelelőségi ellenőrzés az az ellenőrzési mód, amelynek során kimerítően ellenőrzik, hogy egy vállalat vagy intézmény megfelel-e az ágazatának, környezetének vagy területének megfelelő előírásoknak és jogszabályoknak.
A megfelelőségi ellenőrzés lefolytatásával mindenféle vállalat sok jó gyakorlattal rendelkezik ellenőrzési és biztonsági eszközzel.
Ez a típus arra összpontosít, hogy az összes hatályos jogszabályt a gazdasági szempontból mindennap betartják operatív és adminisztratív szempontból.
Alternatív megoldásként az ilyen típusú mechanizmusok helyes végrehajtása biztosítja a
társaságok számára, hogy belső ellenőrzésük megfelelően működik, elkerülve a meg nem feleléseket
előírások és rendszerhibák.
Az ilyen típusú értékeléseken belül olyan fontos részletek is átmennek, mint például a helyes
a munkaerő felkészítése vagy képzése az elvégzett tevékenységnek megfelelően, a törvény által meghatározott biztonsági intézkedésekre vagy a vállalat szerkezetének fogaskerekeinek működésére való figyelem, figyelembe véve azt a gazdasági szektort, amelyben a munkáját végzi.
Megfelelőségi audit funkciók
Ennek az ellenőrzési módnak számos olyan jellemzője van, amelyek megkülönböztetik az egyéb típusú ellenőrzéstől:
- Alaposan elemzi egy vállalat vagy intézmény teljes pénzügyi műveleteit, valamint az összes adminisztratív tevékenységet
- Ez a tanulmány szükségszerűen megköveteli az összes létező dokumentáció alapos tanulmányozását, jelentések vagy információk külső bemutatása formájában, pénzügyi, jogi vagy adminisztratív kérdésekkel.
- Értékeli a napi üzleti tevékenységet annak a területnek a jogi kereteivel, ahol a vállalat található, keresi az esetleges következetlenségeket vagy rendellenességeket
- A társaság belső szabályzatait is figyelembe veszik, alapszabályában és kódexében kifejezve, a fent említett területi előírásokon túl.
- A megfelelőségellenőrt folyamatosan frissíteni kell, tisztában van a különböző ágazati, területi vagy nemzeti / többnemzetiségű jogszabályokban bekövetkező állandó változásokkal
- A társaság belső kontrolljában bekövetkezett hibák észlelését követően a megfelelőség-ellenőrzésnek meg kell alapoznia a vállalat javítását vagy javítását.
- E megkülönböztető árnyalatok ellenére a megfelelés-ellenőrzés ugyanazt keresi, mint az ellenőrzés területén meglévő többi kifejezés: a kereskedelmi társaságok működésének javítása és a belső hatékonyság jobb szintjének elérése bizonyos paraméterek vagy szabványok szerint.
Az ilyen típusú értékelés egyszerű példája egy vegyipari vállalatról szóló tanulmány.
A megfelelőségi ellenőrzés meg fogja vizsgálni, hogy az alkalmazottai és technikusai szakmai képzésének törvényességének megfelelően működik-e. Ugyanakkor azt elemzik, hogy a hulladékkezelést jogszerűen végzik-e, egy másik kulcsfontosságú megfigyelési pontot idézve.