A szabályozás betartása ill megfelelés a vállalatok feladata, hogy biztosítsák az előírások betartását és a hatályos törvények betartását. Ennek a funkciónak a feladata a vállalat esetleges jogsértéseinek kockázatainak tanácsadása, nyomon követése és nyomon követése.
A jogszabályok betartása a törvény és a társaság saját kódexének szigorú tiszteletben tartására törekszik. Az előírások megsértésének biztosítása érdekében a megfelelőségi osztály biztosítja a bűnözés megelőzését a társaságon belül. A törvényi megfeleléssel foglalkozó csoportnak olyan politikákat és eljárásokat kell kidolgoznia, amelyeket be kell tartani a társaság mindennapi működésében, hogy megakadályozzák a törvénysértés miatt elkövetett bűncselekményeket és jogi szankciókat.
A megfelelésnek a szervezet kultúrájának részét kell képeznie. Nemcsak a megfelelésért felelős csapat tagjai lesznek felelősek, hanem a vállalat alkalmazottainak is internalizálnia kell.
A szabályozásnak való megfelelés funkciói
A jogszabályi megfelelés funkciói a következők:
- Megelőzés: Kerülje a kockázatokat. Az előírások be nem tartásának lehetséges kockázatait azonosítják, az ellenőrzéseket meghatározzák, és az alkalmazottak és a vezetők képzést kapnak a jogszabályok betartásáról.
- Érzékelés: Keresse meg a megfelelési ellenőrzések hiányosságait.
- Jelentés: Állandóan tájékoztassa a felső vezetést a szabályok be nem tartásának kockázatairól, az észlelési rendszerek hiányosságairól és a javasolt korrekciós intézkedésekről.
A megfelelőségi osztály
A megfelelőségi osztály felépítése és mérete arányos lesz a vállalat méretével, belső szervezetével és tevékenységével. Az osztály élére a felelős személyt kell kinevezni, aki függetlenül és tekintélyesen jár el.
Fontos, hogy az osztály felelőssége egyértelműen meghatározva legyen, elegendő anyagi erőforrással rendelkezzen, és a felső vezetés tájékoztatást kapjon minden észlelt kockázatról vagy meg nem felelésről.
Másrészt a megfelelőségi osztály feladata lesz a felügyeleti szervekkel fenntartott kapcsolatok kezelése. Ez nagyon gyakori a pénzügyi szektorban. A szabályozás betartásával foglalkozó csoportnak koordinálnia kell a felügyeleti szervekkel a nyílt és átlátható párbeszéd fenntartása és a megszerzett kötelezettségek teljesítésének garantálása érdekében.