Befektetési alap kezelője

A befektetési alap kezelője lehet természetes vagy jogi személy, akinek fő feladata az alap eszközeinek kezelése a pozitív hozam elérése érdekében.

A befektetési alap kezelőjének fő feladata az alapba integrált eszközök kezelése. Alap, amelyben a résztvevők beavatkoznak, vagyis azok a befektetők, akik tőkéjüket ebben a struktúrában helyezik el, és igyekeznek optimalizálni befektetéseiket.

A vezetőt és a vezetőt nem szabad összekeverni. A menedzser a jogi struktúra. A menedzser azonban természetes vagy jogi személy, aki dönt az eszközökről. Más szavakkal, Ön dönti el, mit vásároljon és mit adjon el.

Nagyon egyszerűen a befektetési alapkezelő a gondolkodó fej. A befektetési alapkezelő (társaság) által kezelt vagyonról szól az utolsó szó.

A befektetési alapkezelő funkciói

Ezenkívül a befektetési vagy nyugdíjalap-kezelő társaságok a következő tevékenységek közül néhányat végezhetnek:

• Az alap könyvelésének és a befektetési portfóliók diszkrecionális vezetésének vezetése, ideértve a nyugdíjalapokét is.
• Befektetési tanácsadás, az alap pozícióinak, jogainak és kötelezettségeinek számszerűsítése, valamint a kockázati politika, a befektető rendszeres és részletes tájékoztatása.
• Kibocsátja az értékpapírok letétkezelő egységével együtt az alaphoz tartozó igazolásokat és az összevont jogok értékét.
• Ellenőrizze az alap letétkezelő szervezetét.
• Végezze el az alap eszközeinek befektetéseit, és rendszeresen jelentse a befektetési politika és a résztvevőkre alkalmazott jutalékok változását.
• Tájékoztassa az alap ellenőrző bizottságát helyzetéről.
• Kezelje és fizesse az okozott juttatásokat.
• Az alap nettó eszközértékének kiszámítása és az egyensúly helyreállítása a tőkebeáramlás és a kiáramlás alapján. Információ az előfizetési és visszatérítési irányelvekről, valamint arról, hogy a részvétel melyik napon milyen értéket képvisel.
• Információ a befektetési alapok közötti átutalási politikáról.
• Információ az értékpapírokkal végzett pénzügyi tranzakciók eredményeként bekövetkezett számlakorrekciókról.

Sokkal több olyan szerepkör van, amely bevonja az adminisztrátorokat és az alapkezelőket, de ezek a legfontosabbak.

Engedély az alapkezelők számára

Az alapkezelő társaságokat az egyes országok Nemzeti Értékpapír Bizottsága felügyeli. A Bizottság javaslatára a Gazdasági Minisztériumnak kell engedélyeznie őket. Az engedélykérelemhez csatolni kell:

• Alapszabály tervezete.
• Jelentés, amely részletezi az olyan szempontokat, mint a szervezeti felépítés, az elvégzendő tevékenységek, a tevékenység végrehajtásához rendelkezésre álló technikai és emberi erőforrások. Valamint az adminisztrátorok vagy menedzserek kapcsolata, bizonyítva jó hírnevüket és professzionalizmusukat.
• A közvetlen vagy közvetett részvényesek személyazonossága, akik jelentős részesedéssel rendelkeznek a tőke vagy a szavazati jog több mint 10% -ában.
• Ennek összege, valamint a gazdálkodó egységtől megkövetelt bármely más információ.

Megalakulásuk után be kell őket jegyezni a kereskedési nyilvántartásba és a Nemzeti Értékpapír-piaci Bizottság megfelelő nyilvántartásába.

Nagyon fontos megemlíteni, hogy az alapkezelő társaságoknak a résztvevők érdekében kell cselekedniük, és az általuk kapott jutalékok korlátozottak lesznek, és nem haladják meg a törvényben megállapított maximumot. Ugyanakkor nem bocsáthatnak ki kötelezettségeket vagy nem vehetnek igénybe hitelt, és bizonyos eszközökben kell megvalósítaniuk a megrendelésük szerinti eszközöket. Ezenkívül minimális tőkét és garanciákat kell fizetniük tevékenységük végzéséhez.