A befektetési alap kezelője lehet természetes vagy jogi személy, akinek fő feladata az alap eszközeinek kezelése a pozitív hozam elérése érdekében.
A befektetési alap kezelőjének fő feladata az alapba integrált eszközök kezelése. Alap, amelyben a résztvevők beavatkoznak, vagyis azok a befektetők, akik tőkéjüket ebben a struktúrában helyezik el, és igyekeznek optimalizálni befektetéseiket.
A vezetőt és a vezetőt nem szabad összekeverni. A menedzser a jogi struktúra. A menedzser azonban természetes vagy jogi személy, aki dönt az eszközökről. Más szavakkal, Ön dönti el, mit vásároljon és mit adjon el.
Nagyon egyszerűen a befektetési alapkezelő a gondolkodó fej. A befektetési alapkezelő (társaság) által kezelt vagyonról szól az utolsó szó.
A befektetési alapkezelő funkciói
Ezenkívül a befektetési vagy nyugdíjalap-kezelő társaságok a következő tevékenységek közül néhányat végezhetnek:
- Az alap könyvelésének és a befektetési portfóliók diszkrecionális vezetésének vezetése, ideértve a nyugdíjalapokét is.
- Befektetési tanácsadás, az alap pozícióinak, jogainak és kötelezettségeinek számszerűsítése, valamint a kockázati politika, a befektető rendszeres és részletes tájékoztatása.
- Kibocsátja az értékpapírok letétkezelő egységével együtt az alaphoz tartozó igazolásokat és az összevont jogok értékét.
- Ellenőrizze az alap letétkezelő szervezetét.
- Végezze el az alap eszközeinek befektetéseit, és rendszeresen jelentse a befektetési politika és a résztvevőkre alkalmazott jutalékok változását.
- Tájékoztassa az alap ellenőrző bizottságát helyzetéről.
- Kezelje és fizesse az okozott juttatásokat.
- Az alap nettó eszközértékének kiszámítása és az egyensúly helyreállítása a tőkebeáramlás és a kiáramlás alapján. Információ az előfizetési és visszatérítési irányelvekről, valamint arról, hogy a részvétel melyik napon milyen értéket képvisel.
- Információ a befektetési alapok közötti átutalási politikáról.
- Információ az értékpapírokkal végzett pénzügyi tranzakciók eredményeként bekövetkezett számlakorrekciókról.
Sokkal több olyan szerepkör van, amely bevonja az adminisztrátorokat és az alapkezelőket, de ezek a legfontosabbak.
Engedély az alapkezelők számára
Az alapkezelő társaságokat az egyes országok Nemzeti Értékpapír Bizottsága felügyeli. A Bizottság javaslatára a Gazdasági Minisztériumnak kell engedélyeznie őket. Az engedélykérelemhez csatolni kell:
- Alapszabály tervezete.
- Jelentés, amely részletezi az olyan szempontokat, mint a szervezeti felépítés, az elvégzendő tevékenységek, a tevékenység végrehajtásához rendelkezésre álló technikai és emberi erőforrások. Valamint az adminisztrátorok vagy menedzserek kapcsolata, bizonyítva jó hírnevüket és professzionalizmusukat.
- A közvetlen vagy közvetett részvényesek személyazonossága, akik jelentős részesedéssel rendelkeznek a tőke vagy a szavazati jog több mint 10% -ában.
- Ennek összege, valamint a gazdálkodó egységtől megkövetelt bármely más információ.
Megalakulásuk után be kell őket jegyezni a kereskedési nyilvántartásba és a Nemzeti Értékpapír-piaci Bizottság megfelelő nyilvántartásába.
Nagyon fontos megemlíteni, hogy az alapkezelő társaságoknak a résztvevők érdekében kell cselekedniük, és az általuk kapott jutalékok korlátozottak lesznek, és nem haladják meg a törvényben megállapított maximumot. Ugyanakkor nem bocsáthatnak ki kötelezettségeket vagy nem vehetnek igénybe hitelt, és bizonyos eszközökben kell megvalósítaniuk a megrendelésük szerinti eszközöket. Ezenkívül minimális tőkét és garanciákat kell fizetniük tevékenységük végzéséhez.